COMPLIANCE DANS LA BANQUE, FINANCE ET ASSURANCE

INTRODUCTION : BIEN COMPRENDRE LE PRINCIPE DE LA CONFORMITÉ 

• Comprendre l'organisation et l'origine de la naissance de cette dimension compliance dans les entreprises
• Appréhender les spécificités de la banque ou assurance par rapport aux entreprises concernées par la conformité 

COMPRENDRE ET MESURER LE PRINCIPE DE RÉGULATION DE LA FONCTION COMPLIANCE 

• Maîtriser les textes internationaux et nationaux qui régissent la conformité
• Faire le point sur les textes internes aux entreprises
• Identifier les sanctions possibles en cas de non application et non-respect de ces textes 

COMPRENDRE L'ORGANISATION DE LA FONCTION COMPLIANCE OU LES ACTEURS DE LA CONFORMITÉ 

• Quels sont les acteurs de la fonction conformité ? Inspection générale, audit, CI...
• Connaître l'organisation à 3 niveaux de la conformité ainsi que le principe de séparation du contrôle permanent et périodique
• Comprendre le mécanisme du périmètre couvert (erreurs, vols, fraudes...)
• Maîtriser l'organisation interne au département conformité : KYC, Lab/Lat, PPE, vigilance, etc.) 

COMMENT S'ORGANISE LE DÉPLOIEMENT DE LA CONFORMITÉ AUPRÈS DES OPÉRATIONNELS ? 

• Retour sur la déontologie : La gestion des conflits d'intérêt et Les règles de bonne conduite des collaborateurs
• Assimiler les principes de la gestion du risque de fraude
• Quelles relations avec les marchés ? 
• Focus sur les principes de la relation client : de la réclamation à la médiation
• Appréhender les mécanismes du devoir d'alerte de chaque collaborateur 

ASSIMILER LE PRINCIPE DE DÉPLOIEMENT RENFORCÉ ET SANCTIONNÉ POUR DES RISQUES MAJEURS DE RÉPUTATIONS D'IMAGE 

• Les relations de la conformité avec la lutte contre la LAB/FT (Lutte anti blanchiment de capitaux et financement du terrorisme)
• Mesurer et identifier les principes de lutte contre la corruption et le trafic d'influence